因“客户资产面临的风险”,Coinbase托管合作伙伴被罚8万美元

正如Coinbase在其公告中所说:“Coinbase Custody是利用我们的合作伙伴电子交易清算(ETC)的专业知识和系统来进行的。ETC是美国证券交易委员会注册的经纪自营商和FINRA成员,受到监管的财务报告和独立审计。“

然而,正如纽约时报记者纳撒尼尔·波普尔(Nathaniel Popper)首次发现的那样,ETC是最近成为美国证券交易委员会执法行动的主要目标。

 

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今年3月,也就是Coinbase首次公布其机构托管产品4个月后,距正式推出前不到4个月,美国证券交易委员会指控ETC“反复将客户资产置于风险之中”。

根据美国证券交易委员会的说法,负责保护客户资产的公司“非法将超过2500万美元的客户证券置于风险之中,以便为自己的运营提供资金。”

在一个例子中,ETC使用客户的800万美元存款来支付其借入资金的保证金。另一方面,该公司还使用1700万美元的客户存款作为贷款的抵押品。美国证券交易委员会称,这些事件在2015年发生了“无数次”。

虽然没有任何客户资金直接受到ETC涉嫌违法行为的影响,尽管如此,所有这些行为都违反了客户保护规则中的规定,该规定要求保管人保持实际拥有或控制客户资产。ETC最终同意支付80,000美元的罚款而不承认或否认美国证券交易委员会的指控。

一位知情人士告诉透露,ETC涉嫌违法的行为发生在前任管理层下,并指出轻微违规行为在监管严格的监管行业中很常见。

事实上,即使是大规模的执法行动在金融行业也并不罕见,摩根大通等顶级公司已经支付了数十亿美元的罚款,而其传统金融产品的需求却没有大幅下降。

然而,目前尚不清楚的是,这一事件是否会使已经犹豫不决的机构更加紧张地判断像Coinbase Custody这样的新兴产品。

目前,Coinbase没有回复评论请求。

 

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